甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是()

题目

甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是()

  • A、由该上市公司控股股东提名
  • B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务
  • C、一年前为上市公司提供咨询服务
  • D、持有上市公司100股股票
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第1题:

申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的声明。 ( )


正确答案:√

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:()申请书;()任职资格申请表;()2名推荐人的书面推荐意见;()身份、学历、学位证明;()资质测试合格证明;()中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的声明,声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

第2题:

某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的是( )。

A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐
B.持有该上市公司已发行股份2%的股东钱某的儿媳
C.持有该上市公司已发行股份3%的甲公司的董事孙某的儿子
D.持有该上市公司已发行股份10%的乙公司的董事李某的大学同学

答案:A
解析:
(1)选项A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任该上市公司的独立董事;(2)选项B:直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事,儿媳属于主要社会关系,不在限制的范围内;(3)选项CD:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事,甲公司持股比例仅为3%,大学同学不属于直系亲属。

第3题:

甲公司为上市公司,下列个人或企业中,与甲公司构成关联方关系的是( )。

A.甲公司独立监事王某

B.甲公司董事会秘书

C.甲公司总会计师李某的妻子自己创办的独资企业

D.持有甲公司5%表决权资本的张某控股的A公司


正确答案:C
解析:企业与受该企业关键管理人员关系密切的家庭成员直接控制的其他企业之间的关系,构成。关联方关系。其中,关键管理人员主要指董事、总经理、总会计师、财务总监、主管各项事务的副总经理,以及行使类似政策职能的人员,不包括董事会秘书、非执行董事、监事等。

第4题:

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。

A: 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B: 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C: 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D: 应当由股东会作出决议

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第5题:

甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是( )。

A、由控股股东提名
B、其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务
C、一年前为上市公司提供咨询服务
D、持有上市公司100股股票

答案:B
解析:
B

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条,独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事:①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名爱东单位任职的人员及其直系亲属;④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员;⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、,咨询等服务的人员;⑥公司章程规定的其他人员;⑦中国证监会认定的其他人员。C项,甲某虽然一年前曾提供咨询服务,但现在并未提供,因而不影响其担任独立董事。

【注】深交所、上交所不同的具体规定:




第6题:

甲公司董事会有四名独立董事。某大学教授李某、某公司CEO张某(该公司是甲公司主要客户)、某公司前任董事长孙某(该公司与甲公司有业务往来,孙某已于5年前退休)、某退休政府官员杨某。其中,符合独立董事任职要求的是( )。

A.李某

B.张某

C.孙某

D.杨某


答案:ACD
解析:本题考核独立董事在公司治理中的作用。下列情形可能会影响独立董事的独立性:(1)最近5年内曾是公司或控股公司的雇员;(2)最近3年曾经在与公司重要部门有直接或者间接业务联系的公司工作,或者曾在与公司有上述关系的公司担任合伙人、股东、董事或者高级管理人员;(3)曾经收取过公司除董事津贴以外的额外薪酬,参与过公司的股票期权计划、绩效计划或者是公司的养老金计划的成员;(4)直系亲属担任公司的顾问、董事或高级管理人员;(5)与其他董事通过其他公司存在交叉任职或者有重要关系;(6)代表公司的某个重要股东;(7)在董事会第一次选举时起在董事会中的任职超过9年。

第7题:

某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有( )。

A.该上市公司的副经理
B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C.持有该上市公司已发行股份3%的股东郑某的岳父
D.持有该上市公司已发行股份5%的甲公司的董事吴某的配偶

答案:A,B,D
解析:
(1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员(选项A)及其直系亲属和主要社会关系(选项B),不得担任独立董事;(2)选项C:直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东及其直系亲属(岳父不属于直系亲属),不得担任独立董事;(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员及其直系亲属,不得担任独立董事。

第8题:

根据公司法律制度的规定,下列人员具备甲上市公司独立董事任职资格的是(刘某,其姐姐持有甲上市公司5%的股份)。


正确答案:
(刘某,其姐姐持有甲上市公司5%的股份)

第9题:

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第10题:

甲公司是深圳交易所创业板上市公司。2017年8月,甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事,按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查,深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件,提出了异议。对交易所的异议,下列说法正确的是()。

  • A、甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事
  • B、经过董事会投票决定,可以选举孙某为独立董事
  • C、经过股东会投票决定,可以选举孙某为独立董事
  • D、交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议

正确答案:A

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