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我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、1000万份B、200万份C、100万份D、50万份

题目

我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

  • A、1000万份
  • B、200万份
  • C、100万份
  • D、50万份
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第1题：

封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（ ）。 A．50万份 B．100万份 C．150万份 D．200万份


正确答案：AB
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则。见教材第三章第二节，P65。

第2题：

买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。

A．为100份或其整数倍

B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份

D．基金单笔最大数量应当低于100万份


正确答案：AD

第3题：

关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。

A．当日买进的权证，当日不可以卖出

B．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份

C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算

D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所


正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] A项当日买进的权证，当日可以卖出。

第4题：

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。

A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份

答案：A
解析：
投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购与赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购与赎回单位一般是50万份或者100万份。

第5题：

某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。

A.赎回2000万份，申购1500万份,通过基金转换转出1300万份，转入700万份
B.赎回700万份，申购100万份,通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份

答案：C
解析：
依据巨额赎回条件，当日净赎回额超过基金总额得10%为巨额赎回，即1亿*10%=1000万份，A,B,D净赎回额均超过1000万分，C项1000+800-100-900=800万分，未超过，所以不构成巨额赎回。

第6题：

通常ETF的最小申购、赎回单位是（ ）。 A．50万份或70万份 B．60万份或100万份 C．50万份或100万份 D．50万份或150万份


正确答案：C
【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。

第7题：

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 （ ）


正确答案：√

第8题：

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001美元。（ ）


正确答案：×
B。申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

第9题：

某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。

A.赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份
B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
C.赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份
D.赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万

答案：C
解析：
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。 I项：（2000+1300-1500-700）/10000=11%，属于；
II项：（700+1500-100-1000）/10000=11%，属于；
III项：（1000+800-100-900）/10000=8%，不属于
IV：（1500+1800-1300-900）/10=11%，属于。

第10题：

某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()

A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份
B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份
D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份

答案：C
解析：
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。A选项的净赎回申请比例为(2000-1500+1300-700)/10000×100%=11%，计算可得，B、D选项均为11%、C选项为8%，所以本题答案为C。

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