根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是( )。

题目

根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是( )。

  • A、证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
  • B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
  • C、证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”
  • D、证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格
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第1题:

根据《证券法》规定,证券交易所总经理的任免谁无权决定?( )

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会


正确答案:ACD
【考点】证券交易所总经理的任免
【解析】《证券法》第107条:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。

第2题:

根据《证券法》,以下对证券交易所的描述,哪项是准确的?( )

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

B.非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进入证券交易所参与集中交易

C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准


正确答案:A
《证券法》第102条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。故A选项正确。而D错误。
第110条规定,进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。故B错误。
第103条规定,设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。故C选项错误。

第3题:

我国《证券法》规定,证券交易所设经理1人,由证券交易所任命。 ( )


正确答案:×
我国《证券法》规定,证券交易所设经理l人,由国务院证券监督机构任命。   

第4题:

根据我国《证券法》规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。 ( )


正确答案:×

第5题:

证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

第6题:

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )

A.执行会员大会的决议;制定、修改证券交易所的业务规则

B.审定总经理提出的工作计划;审定总经理提出的财务预算、决算方案

C.审定对会员的接纳;审定对会员的处分

D.根据需要决定专门委员会的设置;会员大会授予的其他职责


正确答案:ABCD

第7题:

按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请,安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规


正确答案:ABC
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;O组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权,所以D选项错误。

第8题:

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?( )

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所


正确答案:BC
【考点】证券经营机构的保密义务
【解析】《证券法》第44条规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客 户开立的账户保密。故本题答案为BC

第9题:

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行定期监控。()


正确答案:×

根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行实时监控。

第10题:

根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中交易的场所,是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 ( )


正确答案:√

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