基金监管的内容主要涉及()。

题目

基金监管的内容主要涉及()。

  • A、对基金投资者的监管
  • B、对基金服务机构的监管
  • C、对基金运作的监管
  • D、对基金高级管理人员的监管
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第1题:

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管


正确答案:ABCD
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P214。

第2题:

下列属于基金信息披露监管的主要内容的有( )。 A.基金存续期信息披露监管 B.基金募集信息披露监管 C.建立健全基金信息披露制度规范 D.信息披露违规处罚


正确答案:ABCD
基金信息披露监管的主要内容包括:①建立健全基金信息披露制度规范;②基金募集信息披露监管;⑧基金存续期信息披露监管;④信息披露违规处罚。

第3题:

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:A

第4题:

基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:A
基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第5题:

基金监管的内容主要涉及( )。 A.对基金投资者的监管 B.对基金服务机构的监管 C.对基金运作的监管 D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:BCD
了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节,P210。

第6题:

基金监管从内容上主要涉及( )。

A.对基金运作的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金投资者的监管

D.对基金高级管理人员的监管


正确答案:ABD
ABD
基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

第7题:

中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。( )


正确答案:×
上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

第8题:

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规


正确答案:ABCD
110. ABCD【解析】基金销售活动监管所关注的内容主要涉及:①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格;②基金销售过程中是否遵循适用性原则;③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险。

第9题:

基金信息披露监管的主要内容有( )。

A.建立健全基金信息披露制度规范

B.基金募集信息披露监管

C.基金持有人个人信息的监管

D.基金存续期信息披露监管


正确答案:ABD

第10题:

基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管)。

A.基金服务机构的监管

B.基金运作的监管

C.基金管理人的监管

D.基金高级管理人员的监管


正确答案:ABD
基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

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