我国《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当

题目

我国《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以()的名义单独立户管理。

  • A、所有客户
  • B、每个客户
  • C、证券公司
  • D、商业银行
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第1题:

对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
对违反经纪业务相关规定的证券公司,主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

第2题:

根据我国《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。

A.各类证券公司

B.综合类证券公司

C.综合类和经纪类证券公司

D.经纪类证券公司


正确答案:D

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()


答案:错
解析:
我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

第5题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第6题:

根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》


正确答案:C
[答案] C
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动,其中,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

第7题:

我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.综合类和经纪类证券公司

D.各类证券公司


正确答案:A

第8题:

下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。

A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B.证券公司是证券公司营销的组织实施者

C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一;C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管;D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第9题:

我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。

A:承销
B:经纪
C:自营
D:保荐

答案:B
解析:
经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务,即它只能充当证券交易的中介,不得从事证券的承销和经营买卖业务。

第10题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此,在我国,证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


答案:对
解析:

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