在我国,基金日常估值由()同时进行。A、基金托管人与外部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构

题目

在我国,基金日常估值由()同时进行。

  • A、基金托管人与外部专业机构
  • B、基金管理人与基金持有人
  • C、基金管理人和基金托管人
  • D、基金管理人与外部专业机构
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

在我国,基金日常估值由( )进行,( )对计算结果进行复核。

A.基金托管人,外部专业机构

B.基金管理人,基金持有人

C.基金管理人,基金托管人

D.基金管理人,外部专业机构


正确答案:C
我国基金日常估值由基金管理人进行,基金管理人每个工作日对基金资产估值后将基金份额净值结果发给基金托管人。基金托管人按照基金合同规定的估值方法对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人并由其对外公布。

第2题:

在我国,基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进行。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

在我国,基金当事人包括( )。

A.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

B.基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

C.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

D.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人


答案:A
解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

第4题:

基金托管协议是( )签订的协议。

A.基金份额持有人和基金托管人
B.基金管理人和基金托管人
C.基金份额持有人和基金管理人
D.基金监管机构和基金托管人

答案:B
解析:
基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
【考点】基金募集信息披露

第5题:

下面关于基金管理人与托管人的关系的描述正确的是( )。

A.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系

B.基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责

C.基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任

D.基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立


正确答案:ABCD

第6题:

基金估值的要求有( )。 A.基金日常估值由基金托管人进行 B.基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人 C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核 D.基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人


正确答案:BCD
掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节,P164、P165。

第7题:

在我国,基金日常估值由( )同时进行。

A.基金托管人与外部专业机构

B.基金管理人与基金持有人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金管理人与外部专业机构


正确答案:C

第8题:

基金管理人应根据有关规定进行资产估值,并将估值结果、基金账目等各项财务数据与基金托管人进行核对,由基金托管人负责监督基金管理人的行为。( )


正确答案:√
基金管理人应根据有关规定进行资产估值,并将估值结果、基金账目等各项财务数据与基金托管人进行核对,由基金托管人负责监督基金管理人的行为。

第9题:

基金托管协议由( )签订的。

A.基金份额持有人和基金管理人
B.基金份额持有人和基金托管人
C.基金管理人和基金托管人
D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人

答案:C
解析:
基金托管协议由基金管理人和基金托管人签订的。

第10题:

在我国,当发现基金资产估值过程、结果违背相关规定时,应追究的责任人有( )。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金管理人与基金托管人
D.基金登记注册机构与基金管理人

答案:C
解析:
基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。知识点:掌握基金资产估值的责任主体;

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