证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。A、证监会B、国务院相关管理机构C、证券登记结算机构D、审计署

题目

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。

A、证监会
B、国务院相关管理机构
C、证券登记结算机构
D、审计署

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第1题：

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()。

A.一人操作

B.多人复核

C.一人复核

D.复核留痕

答案：ACD

第2题：

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）

正确答案：√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

第3题：

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。

A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

正确答案：B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第4题：

在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。（）

正确答案：×

第5题：

证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

正确答案：ABCD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。

第6题：

证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A．证券公司本公司

B．资产托管机构

C．与证券公司本公司有关联方关系的公司

D．与资产托管机构有关联方关系的公司

正确答案：ABCD
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。

第7题：

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

正确答案：ABCD
熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

第8题：

（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．基金托管公司 D．证券交易所

正确答案：B
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节， P26。

第9题：

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立、 B．投资者与托管证券公司托管关系变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

第10题：

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。?

A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

答案：A

解析：

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送

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