明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

• A、合规风险的存在
• B、合规风险发生的可能性
• C、合规风险评估结果
• D、合规风险产生的原因

第5题：

合规风险识别、评估的步骤包括（）。

• A、收集梳理本行所有的合规风险点
• B、分析合规风险形成或产生的原因
• C、对合规风险进行“高中低”分类
• D、划分“固有风险“和“剩余风险”
• E、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

第6题：

第7题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

• A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
• B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
• C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
• D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

第8题：

第9题：

合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

• A、分析合规风险形成或产生的原因
• B、对合规风险进行“高、中、低”分类
• C、划分“固有风险”和“剩余风险”
• D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

第10题：

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

• A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
• B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
• C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
• D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告