合规报告包括()
第1题:
合规管理信息系统应包括的功能有()。
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告
第2题:
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )
A.合规风险的识别
B.合规风险量化、评估
C.合规风险监测、测试
D.合规风险报告
第3题:
保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④
第4题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第5题:
第6题:
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准公司年度合规报告
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.审议批准合规管理的基本制度
第7题:
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )
A.报告期合规管理工作总体情况
B.报告期合规风险分析
C.合规管理面临的挑战
D.下一步工作措施与管理建议
第8题:
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第9题:
合规风险评估报告包括哪些内容?
第10题:
合规审核的程序不包括以下哪项()。