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在估值和内部评估阶段，可能存在的不同点包括（）。

题目

在估值和内部评估阶段，可能存在的不同点包括（）。

  • A、对象不同
  • B、方法不同
  • C、主体不同
  • D、价值类型不同
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

商业银行应明确押品估值的责任主体以及估值流程,对于外部估值情形,其评估结果应由内部审核确认。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

出现下列哪些情形时，押品应由外部评估机构进行估值（ ）

A.法律法规及政策规定要求必须由外部评估机构估值的押品
B.仲裁机关要求必须由外部评估机构估值的押品
C.监管部门要求由外部评估机构估值的押品
D.因估值技术性要求较高，本行不具备评估专业能力的押品
E.人民法院要求必须由外部评估机构估值的押品

答案：A,B,C,D,E
解析：
下列情形下，押品应由外部评估机构进行估值：1、法律法规及政策规定、人民法院、仲裁机关等要求必须由外部评估机构估值的押品；2、监管部门要求由外部评估机构估值的押品；3、因估值技术性要求较高，本行不具备评估专业能力的押品；4、其他确需外部评估机构估值的押品。

第3题：

( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司

B、托管银行

C、基金估值工作小组

D、基金注册登记机构


正确答案：C
解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

第4题：

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。
Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证计划估值公平、合理
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ


答案：C
解析：
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

第5题：

下列关于操作风险评估流程错误的是（ ）。

A.在准备阶段，制定评估计划内容包括自我评估的目的、对象、范围、时间安排、开展模式和方法及评估人员组成等
B.在报告阶段，包括整合结果和双线报告
C.在评估阶段，评估后应收集尽可能多的操作风险信息
D.操作风险评估包括准备、评估和报告三个步骤

答案：C
解析：
C选项错误，评估前应收集尽可能多的操作风险信息。

第6题：

证券估值是指对证券价值的评估，下列不是证券估值方法的是（ ）。

A、绝对和相对估值法
B、简单估计法和回归分析法
C、资本资产估值法
D、横向和纵向比较法

答案：D
解析：
D
略。

第7题：

( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品 种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A.基金管理公司 B.托管银行
C.基金估值工作小组 D.基金注册登记机构


答案：C
解析：
。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金 管理人的估值结果负有复核责任。为提高估值的合理性和可靠性，行业成立了基金估值工作小组，工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，但是并不能免除各自的估值责任。

第8题：

（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场E没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A．基金管理公司 B．托管银行 C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构


正确答案：C
考点：掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P164。

第9题：

下列关于投资基金评估基本特点的说法中，正确的有（　）。

A.投资基金评估是对基金资产净值的评估
B.在评估时要尽可能穿透底层，对底层资产进行分析估值
C.投资基金净值计算不需要扣除管理费。
D.投资基金净值计算应扣除对应的管理费和管理人对应的超额收益（CARRY）
E.投资基金的估值不是建立在底层资产估值的基础上的

答案：A,B,D
解析：

第10题：

资产公司应参照评估价值或内部估值确定拟处置资产的折股价或底价。


正确答案:正确

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