保险公司应当在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报

题目

保险公司应当在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。

  • A、1月31日
  • B、2月28日
  • C、3月31日
  • D、4月30日
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第1题:

根据公司制度规定,总部合规报告应按照保监会要求每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。合规负责人对合规报告的真实性、准确性、完整性负责。各分公司应当在每年()前向公司合规管理部门提交上一年度的年度合规报告。

A、3月31日、1月31日

B、4月30日、3月31日

C、4月30日、1月31日

D、5月31日、3月31日


正确答案:C

第2题:

根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。

A、①②③④

B、①②③④⑤

C、②③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥


参考答案:D

第3题:

保险公司应当编写年度公司治理报告,并于每年5月15日前送报中国保监会。 ()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第4题:

保险公司应当在每年( )前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。

A、1月31日

B、2月28日

C、3月1日

D、4月30日


参考答案:D

第5题:

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()

A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

B.定期审查公司半年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议


正确答案:ABD

第6题:

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项


参考答案:AD

第7题:

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当在每年_____前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。 ()

A.4月1日

B.4月30日

C.6月1日

D.6月30日


正确答案:B

第8题:

保险公司应当在每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。

A.1月 31日

B.2月 28日

C.3月 31日

D.4月 30日


【答案】D

第9题:

保险公司应当在每年( )前,向中国保监会报送年度培训情况的报告。

A.1月31日

B.12月31日

C.1月1日

D.6月30日


参考答案:A
第四十一条保险公司应当在每年1月31日前,向中国保监会报送年度培训情况的报告。报告应当包括上年度开展岗前培训和后续教育的内容、方式和时间以及本年度的培训计划。

第10题:

保险公司董事会每年向中国保监会提交的报告不包括( )。
A.内控评估报告 B.风险评估报告C.资产评估报告 D.合规报告


答案:C
解析:
保险公司董事会应当每年向中国保监会提交内控评估报告。内控评估报告应当 包括内控制度的执行情况、存在问题及改进措施等方面的内容。保险公司董事会应当 每年向中国保监会提交风险评估报告。风险评估报告应当对保险公司的偿付能力风险、 投资风险、产品定价风险、准备金提取风险和利率风险等进行评估并提出改进措施。保险公司董事会应当每年向中国保监会提交合规报告。合规报告应当包括重大违规事 件、合规管理存在的问题及改进措施等方面的内容。

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