公司债券上市提交下列文件。

题目

公司债券上市提交下列文件。

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第1题:

提出公司债券上市交易申请时,应当提交的文件不包括( )。

A.上市报告书

B.申请上市的股东大会决议

C.公司章程

D.公司债券募集办法


正确答案:B

第2题:

根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》,上市推荐人应当履行的义务是( )。 A.确认可转换公司债券符合上市条件,协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B.提交可转换公司债券上市推荐书,对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C.协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D.不得泄漏发行人内幕信息,不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人牟取利益


正确答案:ABCD

第3题:

主板上市公司发行新股、可转换公司债券的持续督导的期间自( )起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后


正确答案:A

第4题:

公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后,其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起( )个月内,安排该债券上市交易。

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案:C

第5题:

公司申请债券上市交易应提交以下文件()。

A、上市报告书(申请书)

B、申请上市的董事会决议

C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


参考答案:A,B

第6题:

第 65 题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件包括(  )。

A.申请上市的董事会和股东大会决议

B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C.上市报告书(申请书)

D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


正确答案:ABCD
本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件。

第7题:

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件有( )。

A.上市报告书

B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

C.验资报告

D.申请上市的董事会和股东大会决议

E.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


正确答案:ABCDE

第8题:

在下面所列的选项中,哪些是申请股票上市和申请公司债券上市都应当向证券监管机构提交的文件?( )

A.上市报告书

B.公司营业执照

C.申请上市的股东大会决议

D.公司章程


正确答案:ABD
【考点】申请公司股票和债券上市应提交的文件
【解析】《证券法》第52条规定:申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请股票上市的股东大会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;(六)法律意见书和上市保荐书;(七)最近一次的招股说明书;(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。第58条规定:申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请公司债券上市的董事会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)公司债券募集办法;(六)公司债
券的实际发行数额;(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。”根据上述法条可知申请公司债券上市并不需要报送股东大会决议,故本题应选ABD。

第9题:

证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起( )个月内,安排该债券上市交易。

A.1

B.2

C.3

D.6


正确答案:C

第10题:

根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所提交以下( )文件。

A.上市报告书

B.公司营业执照

C.公司章程

D.公司债券的实际发行额

E.申请公司债券上市的董事会会议


正确答案:ABCDE

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