证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
第1题：
下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择
第2题：
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
第4题：
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
第5题：
协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
第6题：
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况
第7题：
证券经纪人档案应当记载（）。
第8题：
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。
A．证券经纪人
B．证券公司
C．相对人
D．证券公司和经纪人共同承担
第9题：
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
第10题：
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。