针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即

题目
单选题
针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
A

证券公司自营账户

B

证券公司的资金账户

C

证券公司的结算账户

D

证券经纪人所招揽和服务客户的账户

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第1题:

证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

A.客户变动

B.资金划转

C.借贷

D.卖空交易


正确答案:BCD
110. BCD【解析】证券公司的监督监察部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

第2题:

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


正确答案:ABCD
四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

第3题:

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。

A.违规行为

B.资金划转

C.证券转移

D.交易活动


正确答案:BCD
[答案] BCD
[解析] 证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

第4题:

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第5题:

证券公司应当建立健全( ),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录。

A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度

答案:A
解析:
证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

第6题:

( )应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时照交易规则和会员管理规则处理,并报中国证监会。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.期货交易所

D.资产托管机构


正确答案:AC
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理,并报中国证监会。本题正确答案为AC。

第7题:

甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

答案:A
解析:
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当符合以下要求:
(1)证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。
(2)证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。
(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。此外,证券公司应当按照中国证券业协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。
(4)证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会进行执业注册登记。
(5)证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。
(6)证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
(7)证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
(8)证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作。
(9)证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳人合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳人其绩效考核范围。
(10)证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

第8题:

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。

  • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
  • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、技术人员可以从事营销业务活动

正确答案:A,C

第10题:

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。

  • A、应建立健全经纪业务的实时监控系统
  • B、应建立交易数据安全备份制度
  • C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
  • D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

正确答案:A,B,C,D

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