证券公司自营账户
证券公司的资金账户
证券公司的结算账户
证券经纪人所招揽和服务客户的账户
第1题:
证券公司应该建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A.客户变动
B.资金划转
C.借贷
D.卖空交易
第2题:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
第3题:
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A.违规行为
B.资金划转
C.证券转移
D.交易活动
第4题:
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
第5题:
第6题:
( )应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时照交易规则和会员管理规则处理,并报中国证监会。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.期货交易所
D.资产托管机构
第7题:
第8题:
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )
第9题:
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
第10题:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。