关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()A、只允许办理经纪业务B、只允许办理自营业务C、可同时办理经纪业务和自营业务D、不可同时办理经纪业务和自营业务

题目

关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()

  • A、只允许办理经纪业务
  • B、只允许办理自营业务
  • C、可同时办理经纪业务和自营业务
  • D、不可同时办理经纪业务和自营业务
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第1题:

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节,P35。

第2题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第3题:

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )


正确答案:×

第4题:

我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。( )


正确答案:√

第5题:

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务


正确答案:A

第6题:

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案:C

第7题:

综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理,业务人员、财务账户均应分开,不得混合操作。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括( )。 A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


正确答案:ABCD
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P210。

第9题:

经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )


正确答案:×

第10题:

综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理,但业务人员可以适当兼任。 ( )


正确答案:×

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