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（）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。A、证券登记结算机构B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

题目

（）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。

  • A、证券登记结算机构
  • B、中国证券业协会
  • C、中国证监会
  • D、证券交易所
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第1题：

（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．期货交易所

D．证券登记结算机构


正确答案：ABCD

第2题：

（ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

第3题：

（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．期货交易所


正确答案：BCD

第4题：

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:中国证监会
D:中国证券业协会

答案：A,B,D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

第5题：

()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:证券登记结算公司

答案：A
解析：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

第6题：

(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。

A.中国证券登记结算有限公司
B.中国各证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会

答案：C
解析：
中国证券投资基金业协会按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第7题：

证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。?

A：证券交易所
B：中国证券业协会
C：中国证监会
D：中国证监会派出机构

答案：C
解析：

第8题：

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )．（1分）

A．证券交易所

B．证券登记结算机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会


正确答案：ABD
68. ABD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

第9题：

从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。

A:中国证监会
B:深圳证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国证券登记结算公司

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。

第10题：

()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:期货交易所

答案：B,C,D
解析：
A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

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