问题:浮息债券的票面利率有哪两部分构成?()A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差
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问题:证券经纪人可以买卖什么证券品种?()A、股票B、基金C、国债D、期货
问题:证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年
问题:营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训
问题:证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在完成()后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序
问题:证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有()A、提高资产管理业务透明度,方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管
问题:证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()A、备案报告B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书C、合规总监的合规审查意见D、资产托管协议
问题:集合资产管理计划参与股票质押式回购,最大的风险是()A、市场风险B、利率风险C、信用风险D、流动性风险
问题:下列投资品种中,属于现金类资产的包括()A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券
问题:按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循“()”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作。A、真实、有效B、适当性C、全面、及时D、了解自己客户
问题:从业人员应尽的保密义务包括()A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私
问题:不得用于公开推介私募产品的途径包括()。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站
问题:以下债券品种不在银行间债券市场交易的是?()A、中期票据B、公司债C、可转债D、政策性金融债
问题:尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()A、签署《风险揭示书》B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、营业部负责人签字即可D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
问题:资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是()。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督
问题:证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向()备案,并在营业场所公布A、证券营业部所在地人民银行B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会C、证券营业部所在地方税务局D、证券营业部所在地工商局
问题:债券相对于信托产品的优势有哪些?()A、流动性好B、信用风险低C、价格便宜D、可以做杠杆