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某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）A、治理B、控制C、风险管理D、监督

题目

某公司股东代表对管理层所管理的内容进行监督，以下哪项内容是对这种监督程序的最佳描述？（）

  • A、治理
  • B、控制
  • C、风险管理
  • D、监督
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

公司由股东和员工共同掌管企业的控制权，通过民主的方式参与企业决策，并对企业的管理人员进行监督，而专业的经理人员则负责企业的日常管理活动，这种公司治理的基本模式属于（ ）。 A．股东控制型治理机制 B．经理控制治理机制 C．主银行相机治理机制 D．股东和员工共同控制型治理机制


正确答案：D
参考教材第36页。根据题目中关键信息“由股东和员工共同掌管企业”，可知为股东和员工共同控制型治理机制，故选D。

第2题：

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查


答案：A
解析：
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
③公司管理层对人员和业务的监督控制；
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

第3题：

下列哪些属于风险管理的内容有()。

A、风险治理

B、风险监督

C、风险规划

D、风险分析

E、风险的控制管理


答案：DE

第4题：

以下哪项内容对COSO企业风险管理框架的基本假设进行最佳描述？

A.管理层应该在评价风险之前设定目标。
B.每个企业的存在都是为了给其股东带来价值。
C.政策的制定是为了确保风险得到有效应对。
D.企业风险管理可以最大程度地降低意外事件的影响和发生的可能性。

答案：B
解析：
B正确。“每个企业的存在都是为了给其股东带来价值”这是目标，对目标实现的影响带来风险，它是风险管理的基本假设。

第5题：

风险治理是（　　）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

A.董事会
B.业务条线
C.股东大会
D.高级管理层
E.风险管理部门

答案：A,B,D,E
解析：
风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

第6题：

在银行风险管理中，（ ）对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

A．董事会

B．监事会

C．高级管理层

D．总经理


正确答案：B
本题考查的是监事会的主要职能。

第7题：

下列属于外包管理中高级管理层的内容是（　　）。

A.操作流程和内控制度
B.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

答案：A,B
解析：
选项CD是董事会管理的内容；选项E为外包团队管理的内容。外包管理中高级管理层的内容包括：制定外包战略发展规划；制定外包风险管理的政策；操作流程和内控制度；确定外包业务的范围及相关安排；确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。

第8题：

风险管理部门负责对商业银行遵守法规情况以及董事会、高级管理层履行职责情况进行监督,并通过审计等手段对本行的经营决策、风险管理和内部控制等内容进行监督。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第9题：

在法人治理结构中，(　 )是监督机构，向股东会负责，对董事会和经营管理层的决策和经营管理活动进行监督。

A:股东会
B:监事会
C:董事会
D:经营管理层

答案：B
解析：

第10题：

在《商业银行公司治理指引》中，（ ）是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门

答案：B
解析：
在《商业银行公司治理指引》中，监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。

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