律师事务所关于股票发行法律意见书的结论性意见包括()。
第1题:
第2题:
第3题:
中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,在初审过程中,中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
律师应对发行人是否符合股票发行上市条件,发行人的行为是否违法、违规,招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表总体结论性意见。( )
第9题:
第10题:
根据《管理办法》,挂牌公司应当按照法律的规定,同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行,以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况?()A、董事会决议B、股东大会决议C、股票发行法律意见书D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
单选题理论上,法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见(例如发行文件是否存在违反法律之处),也应当对()的合法合规性发表法律意见。A 债务融资起草的交易文件B 尽职调查C 债务融资工具发行过程或程序D 专项资讯
股票发行法律意见书应披露内容包括()。A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定C、发行过程及结果合法合规性的说明D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
理论上,法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见(例如发行文件是否存在违反法律之处),也应当对()的合法合规性发表法律意见。A、债务融资起草的交易文件B、尽职调查C、债务融资工具发行过程或程序D、专项资讯
发行情况报告书应披露律师事务所关于该次股票发行法律意见书的结论性意见,至少包括哪些内容?()A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定C、发行过程及结果合法合规性的说明,包括但不限于:董事会、股东大会议事程序是否合规,是否执行了公司章程规定的表决权回避制度,发行结果是否合法有效等D、安排现有股东优先认购的,应当对优先认购的相关程序及认购结果进行说明;依据公司章程排除适用的,也应当对相关情况进行说明
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序,股票转让须符合限售的规定。
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后,需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告?()A、新增股份挂牌并公开转让的公告B、股票发行情况报告书C、股票发行法律意见书D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容?()A、会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见B、主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见C、该次发行的基本情况D、发行前后相关情况对比
挂牌公司股票发行备案材料中的()中可能披露认购协议中的特殊条款。A、发行情况报告书B、发行方案C、券商合法合规意见D、股票发行法律意见书
以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有()。A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见C、现有股东优先认购安排D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明