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王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系

题目

王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）

  • A、出借证券账户及资金账户给王某某使用
  • B、出借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用
  • C、王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户
  • D、不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守
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第1题：

证券商分为两类,即()

A.场外证券商

B.场内证券商

C.场外交易商

D.场内交易商

E.证券交易商


参考答案：AB

第2题：

场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。 （ ）


正确答案：√

第3题：

不得进入证券交易所交易的证券商是( )．

A．会员证券商

B．非会员证券商

C．会员承销商

D．会员证券自营商


正确答案：B
14.B【解析】证券交易所采用会员制，非会员不能进场交易。

第4题：

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。查看材料

A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金

答案：C,D
解析：
股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。

第5题：

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：

在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。

A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商

答案：C
解析：
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色，选C.

第6题：

参加场外交易的证券商包括______ ( )

A、证券经纪商

B、会员证券商

C、非会员证券商

D、证券承销商

E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商


正确答案：BCDE

第7题：

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
该机构投资者在委托股票交易时，其成交价格按照“价格优先，时间优先”原则由证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构的投资者是在10:00～11:00委托交易，其股票成交的竞价是（　 ）。

A、集合竞价
B、连续竞价
C、投标经纪
D、投标竞价

答案：B
解析：
我国开盘价是集合总价的结果，竞价时间9：15-9：25，其余时间进行连续竞价，选B

第8题：

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。（ ）


正确答案：B
由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。

第9题：

共用题干
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：

该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖()。
A:商品期货
B:股指期货
C:债券
D:基金

答案：C,D
解析：
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此，在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。
股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的融资或称买空业务以及融券或称卖空业务。
我国开盘价是集合竞价的结果，竞价时间9：15—9：25，其余时间进行连续竞价。

第10题：

共用题干
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料，回答下列问题：

如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务。
A:融资或称卖空
B:融资或称买空
C:融券或称卖空
D:融券或称买空

答案：B,C
解析：
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此，在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。
股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的融资或称买空业务以及融券或称卖空业务。
我国开盘价是集合竞价的结果，竞价时间9：15—9：25，其余时间进行连续竞价。

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