以下可以申请豁免要约收购的情形有( )。

题目
以下可以申请豁免要约收购的情形有( )。

Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙,乙成为控股股东,持股比例为28%。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请

Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权,由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企,可以不发出要约收购

Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业,两个国资企业分属不同省份国资委控制,无需履行要约收购

Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%,无需履行要约收购

Ⅴ.持股39%以上的企业在同一控制下企业之间的转让无需履行要约收购

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅳ,Ⅴ
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第1题:

外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的,申请豁免 主体必须是( )。 A.外资企业 B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 C.上市公司的控股股东 D.A或B


正确答案:D
熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章第二节,P440。

第2题:

以下外资企业直接或间接收购境内上市公司,触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定,陈述正确的是( )。 A.申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 B.申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司 C.上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体 D.上市公司的控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体


正确答案:AD
考点:了解收购人及相关当事人可免予履行要约收购义务的情形及各类情形下当事人应履行的程序。见教材第十一章第二节,P430。

第3题:

在上市公司收购中,无论是通过协议收购方式,还是通过要约收购方式,收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,除获得豁免外,均应当以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核上市公司收购的相关规定。根据规定,以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人所持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份或者增加控制,或者拟持有、控制一个上市公司的股份超过该公司已经发行股份的30%的,应当以要约收购方式进行。因此,无论是通过协议收购方式,还是通过要约收购方式,收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,除获得豁免外,均应当以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。

第4题:

中国证监会未批准B提出的要约收购豁免申请是否符合规定?请说明理由。

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正确答案:
中国证监会未批准B提出的要约收购豁免申请符合规定。根据规定,上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。本题中,B承诺在受让上述股份后的12个月内不转让,短于规定中的3年期限,因此该承诺是不符合要求的,中国证监会可以不批准其豁免申请。

第5题:

内资企业间接收购A股上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的,上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体。 ( )


正确答案:B
了解收购人及相关当事人可免予履行要约收购义务的情形及各类情形下当事人应履行的程序。见教材第十一章第二节,P430。

第6题:

投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30%或以上的,拟以要约以外的方式继续增持股份的,应当发出( )。 A.全面要约 B.部分要约 C.豁免申请 D.免除申请


正确答案:A
了解收购人及相关当事人可免予履行要约收购义务的情形及各类情形下当事人应履行的程序。见教材第十一章第二节,P430。

第7题:

担保证券涉及收购情形的,客户可以通过信用证券账户申报预受要约。( )


正确答案:B
担保证券涉及收购情形的,客户不得通过信用证券账户申报预受要约。客户欲申报预受要约的,应当在取得证券公司同意后,申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中,并通过其普通证券账户申报预受要约。故本题说法错误。

第8题:

在收购要约有效期限内,收购人可以更改收购要约条件,还可以撤回其收购要约。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。收购人一经申报要约申请,则不能够随意撤销,除非证监会批准。

第9题:

收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。( )


正确答案:√
教材P272-273。

第10题:

根据规定,收购人可以向中国证监会申请免于( )。

A.以要约收购方式增持股份

B.向被收购公司的所有股东发出收购要约

C.要约收购被收购公司的全部股份

D.公告


正确答案:ABC
可以向中国证监会申请豁免的事项为:(1)免于以要约收购方式增持股份;(2)免于向被收购公司的所有股东发出收购要约;(3)免于要约收购被收购公司的全部股份。 

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