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甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反汪据，

题目
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反汪据，
属于甲公司一致行动人的有（　　）

A.由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司
B.持有乙公司1％股份且为甲公司董事之弟的张某
C.持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某
D.在甲公司中担任监事且持有乙公司2％股份的李某
E.持有甲公司30％股份且对甲公司有重大影响的某公司
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相似问题和答案

第1题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的监事担任董事的丙公司

B.持有乙公司l％股份且为甲公司董事之弟的张某

C.持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某

D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2％股份的李某


正确答案：ABD
答案解析：本题考核上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定，持有投资者"30％以上"股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人，因此选项C是不构成一致行动人的

第2题：

甲公司通过协议转让方式受让乙上市公司12％的股份，而乙上市公司没有其他持股数额达到12％的股东。如无相反证据，甲公司的行为构成上市公司收购的行为。（ ）


正确答案：√
P207第二段

第3题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如元相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。 A．甲的母公司的全资子公司丙公司 B．甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响 C．持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某 D．在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某


正确答案：ABCD
选项A的情形属投资者受同一主体控制；B选项属投资者参股另一个投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；选项C属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份；选项D属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。
[解题技巧]此类题目主要靠准确记忆，按照书中给大家总结的规律记忆即可。

第4题：

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（　）。

A.甲公司董事杨某
B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
C.甲公司某监事的母亲的弟弟
D.甲公司总经理的配偶

答案：A,D
解析：
本题考核上市公司收购人。根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

第5题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。

A.持有甲公司35%股份的张某
B.持有甲公司10%股份的王某
C.甲公司的总经理李某
D.甲公司的普通员工赵某
E.持有甲公司35%股份的张某的女儿
F.甲公司的总经理李某的哥哥

答案：A,C,E,F
解析：
（1）选项AB：持有投资者甲公司30%以上股份的张某，可以界定为甲公司的一致行动人，而持有甲公司股份不足30%的王某则原则上不应界定为甲公司的一致行动人。（2）选项CD：在投资者甲公司任职的董事、监事及总经理（李某）等高级管理人员（不包括普通员工），可以界定为甲公司的一致行动人，而普通员工赵某原则上不应界定为甲公司的一致行动人。（3）选项EF：持有投资者30%以上股份的自然人（张某）和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员（李某），其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份的，可以界定为一致行动人。

第6题：

34﹒甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。 A．收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易 B．收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购 C．甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让 D．收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告


正确答案：AD
【答案】AD
【解析】（1）选项A：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例应为10%以上；收购期满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；在本题中，该上市公司股本总额为4.5亿元人民币，收购期限届满时，公开发行的股份仅占公司股份总数的8%，应终止上市交易；（2）选项B：收购完成，该上市公司的股票被依法终止上市交易的，其余仍持有被收购股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购；（3）选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让；（4）选项D：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

第7题：

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。

A.持有甲公司60%股权的A公司
B.与甲公司一起同受丙公司控制的B公司
C.由甲公司董事长担任总经理的C公司
D.持有甲公司15%股权，但对甲公司重大决策有重大影响的D公司
E.为甲公司的收购行动提供贷款的E银行
F.与甲公司一起进行房地产联营的F公司

答案：A,B,C,D,F
解析：
（1）选项A：投资者甲公司和A公司之间有股权控制关系，可以界定为一致行动人；（2）选项B：投资者甲公司和B公司之间受同一主体控制，可以界定为一致行动人；（3）选项C：投资者甲公司的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员（董事长），同时在另一个投资者C公司中担任董事、监事或者高级管理人员，可以界定为一致行动人；（4）选项D：投资者D公司参股投资者甲公司，并对甲公司的重大决策产生重大影响，可以界定为一致行动人；（5）选项E：银行为投资者提供融资安排的，不能将银行和投资者界定为一致行动人，该选项如果改为“为甲公司收购行动提供融资安排的E公司”，甲公司和E公司可以界定为一致行动人；（6）选项F：投资者甲公司和F公司之间存在联营关系，可以界定为一致行动人。

第8题：

甲公司通过协议转让方式受让乙上市公司12%的股份，而乙上市公司没有其他持股数额达到12%的股东。如无相反证据，甲公司的行为构成上市公司收购的行为。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：收购人可以通过协议收购、要约收购或者证券交易所的集中竞价交易方式进行上市公司收购，获得对一个上市公司的实际控制权。实际控制权包括“在一个上市公司股东名册中持股数量最多的(但是有相反证据的除外)”等情况。

第9题：

甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某

答案：A,B,D
解析：
（1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。

第10题：

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有 （　）。

A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
B.收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，在收购报告书规定的合理期限内要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让
D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

答案：A,D
解析：
选项A：被收购公司股权分布不符合上市条件（股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上），该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。本案中公开发行的股份只有8%，股权分布不符合上市条件，选项A的说法正确。选项B：上市公司的股票被依法终止上市交易，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购，选项B的说法错误。选项C：在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让，选项C的说法错误。
　　选项D：收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告，选项D的说法正确。

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