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以下关于股权激励说法正确的有（　　）。

题目
以下关于股权激励说法正确的有（　　）。
Ⅰ．全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10％
Ⅱ．股票期权不得转让、不得用于担保
Ⅲ．上市公司非公开发行至募集资金到位后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案
Ⅳ．发行标的是增量的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50％

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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第1题：

股权时代到来,但股权激励并非一“鼓”就灵,下列有关股权激励的说法中,正确的包括()。

A、法务和财务部门推股权激励是从合规、节税的角度

B、股权激励本质上是一个信任计划

C、股权激励并非人力资源管理的落地工具

D、股权激励最终的效果是激励

E、HR部门应在股权激励上起主导作用


答案：ACDE

第2题：

非上市公司股权激励需注意的风险有:股权稀释风险、股权归属人冲突风险、股权激励方案不完善引发纠纷风险、股权激励不规范的风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

下列关于认股权证筹资特点的说法中，正确的有( )。

A．是一种融资促进工具

B．有助于改善公司的治理机构

C．有利于降低企业资本成本

D．有利于推进上市公司的股权激励机制


正确答案：ABD
解析：本题考核认股权证的筹资特点。认股权证的筹资特点包括：(1)是一种融资促进工具； (2)有助于改善上市公司的治理结构；(3)作为激励机制的认股权证有利于推进上市公司的股权激励机制。

第4题：

以下关于上市公司股权激励的说法正确的有（　　）

A.上市公司近1年受到交易所公开谴责，不能进行股权激励
B.上市公司近1年审计报告是无法表示意见，不能进行股权激励
C.上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％
D.采用股票期权方式进行股权激励的，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年
E.采取股票期权方式的股权激励不能在定期报告公布前30日内授予股票期权

答案：B,C,E
解析：
A，最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚，不得进行股权激励，不包括受到交易所公开谴责的情形。D，股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

第5题：

关于我国股票期权的说法，正确的是( )。

A.激励对象可以同时参加两个上市公司的股权激励计划
B.激励对象包括独立董事，监事
C.股票期权只适用于上市公司
D.激励对象数量可以超过员工总数的10%

答案：C
解析：
选项A错误，激励对象不能同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。选项B错误，监事不得成为激励对象。选项D错误，不能超过总员工的10%。

第6题：

下列关于认股权证的说法中，不正确的是( )。

A．在认股之前持有人对发行公司拥有股权

B．它具有融资促进的作用

C．它是一种具有内在价值的投资工具

D．它是常用的员工激励机制


正确答案：A
解析：认股权证本身是一种认购普通股的期权，它没有普通股的红利收入，也没有普通股相应的投票权。认股权证的持有人在认股之前不拥有股权，选项A错误；认股权证能够保证公司在规定的期限内完成股票发行计划，顺利实现融资，选项B正确；投资者可以通过购买认股权证获得市场价与认购价之间的股票差价收益，因此认股权证是一种具有内在价值的投资工具，选项C正确；认股权证具有实现融资和股票期权激励的双重功能，所以它是常用的员工激励机制，选项D正确。

第7题：

关于我国股票期权的激励范围和对象，下列说法正确的是（ ）。

A.任何企业都可以自主决定是否采取股权激励计划
B.成为股票期权激励对象的上市公司核心技术人员不能超过公司总员工的5％
C.持股5％以上的股东及其关联人不得成为激励对象
D.激励对象可以同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划

答案：C
解析：
本题考查股票期权的激励范围和对象。在国外，任何企业都可以自主决定是否采取股权激励计划。我国在目前的试行阶段，只允许已完成股权分置改革的在沪深交易所上市的境内上市公司和在境外上市的国有控股企业可以实施股权激励计划。选项A说法错误。成为股票期权激励对象的上市公司核心技术人员不能超过公司总员工的10％。选项B说法错误。激励对象不能同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。选项D说法错误。

第8题：

非上市公司股权激励的特点有股权激励的方式灵活、股权激励的人数限制、股权流通性较差。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第9题：

关于股权分置改革，以下说法正确的是（）

A:股权分置改革有利于市场化价格形成机制的实现
B:股权分置改革完成后短期激励的重要性将上升
C:股权分置改革极大地拓展了证券市场创新空间
D:股权分置改革有利于上市公司高管激励机制的建立和完善

答案：A,C,D
解析：
股权分置改革对沪、深证券市场产生以下极其深刻、积极的影响：①不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化；②股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化；③股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出；④股权分置改革有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制；⑤股权分置改革后上市公司整体目标趋于一致，长期激励将成为战略规划的重要内容；⑥股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多

第10题：

下列关于股权筹资的说法正确的有()。

A:股权筹资能够形成企业稳定的资本基础
B:股权筹资的财务风险较大
C:股权筹资的资本成本较高
D:股权筹资不易分散企业控制权
E:股权筹资能增加公司的信誉

答案：A,C,E
解析：
B项，股权筹资的财务风险较小。股权筹资没有固定的到期日，没有固定的股利负担，股利的支付与否和支付多少，由公司有无盈利和经营需要而定，经营波动给公司带来的财务负担相对较小。D项，股权筹资容易分散企业的控制权。利用股权筹资，由于引进了新的投资者或出售了新的股票，必然会导致企业控制权结构的改变，分散了企业的控制权。

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