第1题:
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列( )权利。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
第2题:
第3题:
保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )
第9题:
第10题:
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括( )。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必须时可聘请相关证券服务机构配合Ⅴ.对发行人年报进行事前审阅A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有() Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是()。A 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B 保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。A:要求因工作增加而增加服务费 B:要求发行人及时通报信息 C:定期或者不定期对发行人进行回访 D:列席发行人的股东大会
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?() Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是( )。A 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B 保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力,( )。A:要求发行人及时通报信息 B:定期或者不定期对发行人进行回访 C:查阅发行人的所有资料 D:列席发行人的股东大会、董事会和监事会