以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（　　）。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近三年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

题目

以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（　　）。
Ⅰ．发行人只能经营一种业务
Ⅱ．发行人最近三年主营业务未发生重大变化
Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化
Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅳ

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第1题：

关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( )。（1分）

A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任

B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化

C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立

D．发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

正确答案：ABC
119. ABC【解析】D项，发行人及其控投股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

第2题：

申请在创业板上市的发行人，需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）

正确答案：B
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P184。

第3题：

首次公开发行股票并上市应当符合的条件之一是，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

第4题：

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有()。

A:发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B:发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C:发行人股权清晰
D:发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

答案：A,B,C,D

解析：

发行人申请首次公开发行股票必须满足：①持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。②发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。③发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。④公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。⑤发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。⑥与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

第5题：

在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：CD

第6题：

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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第7题：

首次公开发行股票的主体资格包括（）。

A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：CD

第8题：

关于发行人应当符合的条件，正确的是( )。

A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

正确答案：CD
88. CD【解析】中国证监会2006年5月发布实施的《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，对于主体资格发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。关于财务要求，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

第9题：

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）。
A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

答案：A,B,C,D

解析：

发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权淸晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

第10题：

以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。

A：发行人只能经营一种业务
B：发行人最近3年主营业务没发生变更
C：发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D：发行人最近2年实际控制人没有发生变更

答案：D

解析：

A项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015年修订，以下简称《创业板首发办法》）第13条规定，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。发行人不是只能经营一种业务而是应当主要经营一种业务。BCD三项，第14条规定，发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

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