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关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（　　）。

题目
关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（　　）。

A.合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养
B.符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了
C.只需“持证”就是一个合格理财规划师
D.合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守
E.国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表
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第1题：

下列关于质量管理体系认证的说法正确的有（ ）。
A.依据的标准足ISO 9001
B.具有认证资格的认证机构实施的合格评定
C.证明产品的质量合格
D.证明组织有按规定的要求提供产品的能力
E.质量管理体系认证亦称质量管理体系注册


答案：A,B,D,E
解析：
质暈管理体系认证是指依据质量管理体系标准ISO 9001，由质量管理体系认证机构对质量管理体系实施合格评定，并通过颁发体系认证证书，以证明某一组织有能力按 规定的要求提供产品的活动。质量管理体系认证亦称质量管理体系注册。

第2题：

合格理财师的标准包括（ ）。

A.品德
B.服务
C.敬业
D.守法
E.专业

答案：A,B,E
解析：
合格理财师的标准包括品德、服务和专业。

第3题：

下列关于金融理财师涉税业务的说法错误的是( )。

A．只要不收费，金融理财师可为客户直接从事税务申报、税务陈述

B．在为客户做按各类课税标准等计算具体的纳税数据时，一定要慎重

C．金融理财师在为客户偶尔举行的税务讲座时，可列举些非具体的税务数据，也可以做抽象的税务咨询

D．金融理财师应注意“合理节税”同“偷税避税”的区别


参考答案：A
解析：金融理财师不管是否收费，若为客户直接从事税务申报、税务陈述及具体的纳税计算等都属于违反法律，应予自律禁止。

第4题：

下列关于近年来国内理财师队伍状况发展特征的描述正确的有（ ）。

A.理财师队伍扩张迅速
B.理财师素质水平参差不齐
C.我国合格理财师尤其高级理财师人数可以满足市场需求
D.市场认可度有待提高
E.理财师素质水平普遍很高

答案：A,B,D
解析：
近年国内理财师队伍状况发展彰显如下几大特征：①理财师队伍扩张迅速；②理财师素质水平参差不齐；③市场认可度有待提高。C项，我国合格理财师尤其高级理财师人数远远不能满足市场需求；E项，理财师素质水平参差不齐。

第5题：

在我国，通过相关考试、持有理财师证书的理财师就是合格的理财师。


答案：错
解析：
在我国，通过相关考试、持有理财师证书的理财师与成为合格的理财师之间还有一定的差距。

第6题：

合格理财师的标准（ ）

A.品德
B.服务
C.专业能力
D.人际关系
E.职业操守

答案：A,B,C
解析：
合格理财师的标准主要有品德、服务和专业能力

第7题：

符合了“4E”认证标准，理财从业人员就成为一名合格理财师了。（　　）


答案：错
解析：
符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了。但是，要成为一名合格的理财师，还需要具备过硬的“本领”或职业素养，“持证”只是基本要求。

第8题：

关于正确履行原则的判定标准，下列说法正确的是（ ）。


参考答案：D
《合同法》第六十二条第一款第三项规定，履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的，在履行义务一方所在地履行；第四项规定，履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间；第五项规定，履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行；第六项规定，履行费用的负担不明确的，由履行义务一方负担。

第9题：

在理财师执业资格的“4E”认证标准中，工作经验是成为合格理财师的基础。（　　）


答案：错
解析：
教育是成为合格理财师的基础，能够让参与者全面系统地掌握金融理财原理、工具、方法和程序。

第10题：

下列关于理财顾问业务的说法，正确的有()。

A.理财师在服务流程中充当“受托人”
B.理财师在服务流程中充当“中介人”
C.以客户的信任为基础、前提
D.以理财师的专业能力为保障
E.理财师在服务流程中充当“委托人”

答案：A,B,C,D
解析：
理财师作为理财规划的专业服务人员，在服务流程中充当“受托人”和“中介人”的角色，其工作是以客户的信任为基础、前提，以理财师的专业能力为保障。

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