期货公司的工作人员李某利用职务之便,获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元,下列说法中正确的是()。

题目
期货公司的工作人员李某利用职务之便,获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元,下列说法中正确的是()。

A.如果期货公司将李某开除,则损失由甲和期货公司共同承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.由客户甲和李某共同承担损失
D.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中,( )应承担该损失。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.张某

D.张某和乙期货公司


正确答案:AC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。本案中,甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户李某,未经通知而对李某造成的损失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

第2题:

A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

答案:A,B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条和第三十四条规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担;期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

第3题:

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任

D.A期货公司如果未与客户书面协商一致。损失应当由客户和A期货公司共同承担


正确答案:AB
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,客户的交易保证金不足。期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

第4题:

甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。

A. 期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C. 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
D. 期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担

答案:B,C
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第38条的规定,期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

第5题:

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中不正确的是()。

A.甲有过错的,也要承担部分责任
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担
D.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担

答案:A,D
解析:
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定,期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

第6题:

甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。

A.李某

B.甲期货公司

C.期货交易所

D.甲期货公司和李某


正确答案:A
《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

第7题:

某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果( )承担。

A、甲
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担

答案:A
解析:
第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

第8题:

某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。

A.甲

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担


正确答案:A
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

第9题:

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。

A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司期货保证金账户
D.期货公司自有资金账户

答案:A,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第七十二条规定。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。故本题答案为AC。

第10题:

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。

A.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.甲有过错的,也要承担部分责任
D.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担

答案:D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定,期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

更多相关问题