期货公司向客户作获利保证,应当()。

题目
期货公司向客户作获利保证,应当()。

A.责令改正,给予警告
B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.并处10万元以上50万元以下的罚款
D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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第1题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺,但不得虚假宣传,误导客户。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得做获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

第2题:

期货公司应当( )。

A.向客户作获利保证

B.未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

C.事先向客户出示风险说明书

D.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险


正确答案:C
解析:期货公司不得向客户做获利保证,故A选项错误。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易,故B选项错误。期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同,故C选项正确。不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险,故D选项错误。

第3题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。( )


正确答案:√
考察期货中间介绍业务。

第4题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得( )。 A.分享获利 B.虚假宣传 C.共担风险 D.误导客户


正确答案:BD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 

第5题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。( )


正确答案:×

第6题:

期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。( )


正确答案:×

《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

第7题:

期货公司应当向客户做出获利保证。( )


正确答案:×
期货公司不得向客户做获利保证。

第8题:

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺,但不得虚假宣传,误导客户。( )


正确答案:×
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得做获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

第9题:

证券公司为期货公司介绍客户时不得( )。 A.作获利保证 B.作共担风险承诺 C.虚假宣传 D.误导客户


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节,P180。

第10题:

期货公司不得向客户作获利保证;可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )


答案:错
解析:
《期货交易管理条例》第二十四条规定,期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

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