期货交易所的下列行为中,应当向中国证监会报告的有( )。

题目
期货交易所的下列行为中,应当向中国证监会报告的有( )。

A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改合约
D.终止合约
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。

A.及时向所在机构报告

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。

第2题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第3题:

关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )。

A.期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告

B.期货交易所应当制定会员管理办法

C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度


正确答案:D

第4题:

上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕,下列说法正确的是()。

A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向期货交易所报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

答案:A,B
解析:
根据《期货公司管监督理办法》第37条第1款的规定,期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第5题:

根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告中国证监会派出机构
B、报告期货交易所
C、报告中国期货业协会
D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
第三十一条(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第6题:

下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。

A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准

B.经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

C.在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会


正确答案:AD
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

第7题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第8题:

下列说法正确的是( )。

A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D.期货交易所理事会设理事长1名,副理事长若干名


正确答案:AB
C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告;D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

第9题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。


A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第10题:

期货交易所的下列行为中,应当向中国证监会报告的有( )。

A:制定或者修改章程、交易规则
B:上市、中止、取消或者恢复交易品种
C:上市、修改合约
D:终止合约

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会报告。

更多相关问题