( )依法对首席风险官进行自律管理。

题目
( )依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.中国证券监督管理委员会
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第1题:

( )依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

答案:C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第2题:

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为B。

第3题:

( )依法对首席风险官进行监督管理。( )依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国证监会、中国期货业协会

B.中国证监会、派出所机构期货交易所

C.中国证监会、中国期货业协会,期货交易所

D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会,期货交易所


正确答案:D


第4题:

()依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司

答案:B,C
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第5题:

下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。B项正确。第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第6题:

( )和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

答案:A
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第7题:

期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第8题:

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案:BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第9题:

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为B。

第10题:

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行( )管理。

A.监督
B.自律
C.法规
D.民主

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为B。

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