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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

题目
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A. 不得以他人名义参与期货交易
B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
参考答案和解析
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
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相似问题和答案

第1题：

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。

A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D．与刘某约定。每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成


正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易弓J起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；(三)采用明示或者暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理入或介绍入返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第2题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣
金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第3题：

张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中，( )应承担该损失。

A．甲期货公司

B．乙期货公司

C．张某

D．张某和乙期货公司


正确答案：AC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

第4题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格

答案：A,B,D
解析：
A项，《期货从业人执业行为准则（修订）》第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。BD两项，第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第5题：

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案：A,B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条?从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第6题：

期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

第7题：

刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款

答案：A,B,C
解析：
根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销
其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第8题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

A．收付、存取期货保证金

B．代理客户从事期货交易

C．将客户介绍给期货公司

D．划转期货保证金


正确答案：ABD
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第9题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第10题：

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，
撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

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