在主板上市公司首次公开发行股票的独立性包括（）。 A．发行人的人员独立 B．发行人的资产完整 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立

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第1题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有的条件包括()。

A:是合法的股份有限公司
B:持续经营时间3年以上
C:主要资产不存在重大权属纠纷
D:生产经营合法

答案：A,B,C,D

解析：

发行主体应具备下列条件：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

第2题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有的条件包括()。

A:是合法的股份有限公司
B:持续经营时间3年以上（国务院批准的除外）
C:主要资产不存在重大权属纠纷
D:生产经营合法

答案：A,B,C,D

解析：

发行主体应具备下列条件：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

第3题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（）

答案：对

解析：

第4题：

在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（）

正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

第5题：

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

正确答案：D

第6题：

在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人（）的影响情况。 A．营业收入 B．利润总额 C．资产总额 D．整体发行上市

正确答案：ABC
在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响情况。

第7题：

发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（）。 A．发行人的资产完整 B．发行人的人员独立 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立

正确答案：ABCD
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P132。

第8题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）

正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

第9题：

.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有(　　)。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

D.发行人生产经营符合国家产业政策

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在主板上市公司首次公开发行股票的独立性包括( )。 A.发行人的人员独立 B.发行人的资产完整 C.

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