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上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近36个

题目

上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责的，不得非公开发行股票。（ ）

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第1题：

上市公司存在下列()情形之一的，不得非公开发行股票。

A:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D:最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案：B,C
解析：
上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

第2题：

上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A:12 6
B:24 12
C:36 12
D:36 24

答案：C
解析：
上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

第3题：

上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（　）。

A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C.最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

答案：A,D
解析：
上市公司增发股票的一般条件之一是：上市公司的现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

第4题：

上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。

A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


正确答案：BC

第5题：

上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


正确答案：BC
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P235。

第6题：

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票． ( )


正确答案：×
142.B【解析】上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。

第7题：

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。（ ）


正确答案：×
【解析】上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处 罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。

第8题：

现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。（ ）


正确答案：×

第9题：

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 （ ）


正确答案：×

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