从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A．5 000万元 B．3 000万元 C．1亿元 D．2亿元

题目

参考答案和解析

正确答案：A
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。

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第1题：

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

正确答案：A
09版基础P242 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。 1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册足本最低限额为人民币1亿元。 3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元。

第2题：

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

正确答案：D

第3题：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。其净资本不得低于人民币（）。

A．2 000万元

B．5 000万元

C．1亿元

D．2亿元

正确答案：B

第4题：

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

正确答案：B
B
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

第5题：

从事证券自营业务的证券公司其注股资本最高限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。（）

正确答案：×
从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

第6题：

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

正确答案：B
B
【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

第7题：

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5 亿元

正确答案：BC
第十八条证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

第8题：

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

正确答案：D

第9题：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于( )人民币。 A.5 000万元 B.3 000万元 C.1亿元

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