根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
第1题:
证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )
第2题:
根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A.《证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
第3题:
根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
第4题:
我国《证券法》规定,证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是( )。
A.经纪类证券公司
B.综合类证券公司
C.综合类和经纪类证券公司
D.各类证券公司
第5题:
《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受 ( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A.一家 B.至少一家 C.一家以上 D.两家以上
第6题:
第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《中华人民共和国证券法》
第7题:
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
第8题:
根据《证券法》的规定,( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.各类证券公司
D.综合类和经纪类证券公司联合
第9题:
根据我国《证券法》的规定,只允许专门从事证券经纪业务的是( )。
A.各类证券公司
B.综合类证券公司
C.综合类和经纪类证券公司
D.经纪类证券公司
第10题:
国务院发布的( )第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》