2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。 A.《证券公司融

题目

2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《证券公司融资融券试点管理办法》

D.《融资融券合同必备条款》

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第1题:

2006年6月30日,中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。 ( )


正确答案:√

第2题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第3题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第4题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本


答案:A,B,C,D
解析:
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交 下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1 )融资融券业务资格申请书;(2 )股东会(股 东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;(6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(7 )证监会要求提交的其他 文件。

第5题:

2006年6月30日,中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》,是融资融券业务的基础性指导文件。 ( )


正确答案:√

第6题:

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。 A.公司合规总监出具的专项合规意见 B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件


正确答案:BCD
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件:①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件:②融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件;⑨负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式;④交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料之一。

第7题:

2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第9题:

2006年6月30日,中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》,这是融资融券业务的基础性指导文件。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交的材料有()。

A:董事会关于经营融资融券业务的决议
B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

答案:B,C,D
解析:
A项应为股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

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