根据证券法律制度的规定,注册制全面实施后,证券发行行为仍需证监会核准的有( )

题目
根据证券法律制度的规定,注册制全面实施后,证券发行行为仍需证监会核准的有( )

A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东超过200人(不含员工持股计划的员工)
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股
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第1题:

( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A.审批制 B.注册制 C.核准制 D.以上都不对


正确答案:C
考点:熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节,P26。

第2题:

证券发行审批制度目前的类型有()

A、交易制

B、注册制

C、定价制

D、核准制


参考答案:BD

第3题:

核准制是指发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。题中所指的是注册制的情形。

第4题:

下列属于我国的证券发行制度的有()。

A:证券发行核准制
B:证券发行上市保荐制度
C:发行审核委员会制度
D:注册制

答案:A,B,C
解析:
我国的证券发行制度有:证券发行核准制;证券发行上市保荐制度;发行审核委员会制度。

第5题:

在核准制条件下,发行人聘请证券公司制作材料,上报证监会备案后,即可向交易所申请发行。 ( )


正确答案:×

第6题:

关于核准发行的规定包括( )。 A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会


正确答案:ABD
熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节,P246。

第7题:

根据法律的规定,我国对证券发行和上市实行核准制。()


正确答案:√

第8题:

2000年3月,中国证监会规定,证券发行制度由核准制过渡到审批制,这是中国证券市场的一场深刻变革。( )


正确答案:×
答案为B。2000年3月起,我国证券发行由审批制过渡到核准制。

第9题:

关于核准发行,下列说法正确的是( )。

A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券

B.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请

C.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

E.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在3个月内发行证券


正确答案:ACD

第10题:

证券交易所应当建立(),并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

A:审批制度
B:注册制度
C:市场准入制度
D:核准制度

答案:C
解析:
《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

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