从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当

题目

从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的()。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

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第1题:

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及。;其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )


正确答案:×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第2题:

商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( ),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.5/3


正确答案:A

第3题:

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )


正确答案:×
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第4题:

商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括( )。 A.主要负责人从事过基金代销工作 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


正确答案:A
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:①资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定;②有专门负责基金代销业务的部。门;③财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;④具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;⑤有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;⑥有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度;⑧公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历;⑨中国证监会规定的其他条件。A项叙述不正确,故不包括在内。

第5题:

具有基金代销业务资格的商业银行,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不得低于该部门员工总数的( )。

A.五分之一

B.三分之一

C.二分之一

D.三分之二


正确答案:C

第6题:

商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。 ( )


正确答案:×

第7题:

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( ).

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.有专门负责基金代销业务的部门

D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


正确答案:ACD
97. ACD【解析】B项财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

第8题:

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )


正确答案:×
证券公司必须向中国证监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。

第9题:

商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。( )


正确答案:√
A
商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。

第10题:

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。( )


正确答案:√
《证券投资基金销售管理办法》的规定。

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