中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。A.36B.6C.12D.24

题目

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

A.36

B.6

C.12

D.24

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第1题:

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内,作出批准或不予批准的决定。 A.4 B.5 C.6 D.12


正确答案:C
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节。P218。

第2题:

中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括( )。 A.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C.结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见


正确答案:C
中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括:①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

第3题:

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个


正确答案:D
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。

第4题:

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。

A.3
B.6
C.12
D.36

答案:B
解析:
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

第5题:

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准


正确答案:A
(P84~85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。故A项错误。

第6题:

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况


正确答案:ABCD
基金管理公司设立审核时,中国证监会对其采取的审查方式包括:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

第7题:

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。

A.3

B.4

C.5

D.6


正确答案:D

第8题:

中国证监会采取的审查方式包括()。

A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查

C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

D、申请人情况


参考答案:ABC

第9题:

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不预核准的决定。( )


正确答案:√

第10题:

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30

B.45

C.60

D.90

答案:C
解析:
基金管理公司到香港特区设立机构,应当经董事会或者股东会做出决议后,按照《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》向中国证监会报送申请材料。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
【考点】中国基金国际化发展

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