某证券公司将于2003年11月成立,根据《证券法》的规定,在拟任公司董事、监事或经理的名单中包

题目

某证券公司将于2003年11月成立,根据《证券法》的规定,在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括:某甲,2000年在一证券公司任董事,现已不担任该职务;某乙,1999年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师;某丙,国家金融机关从事经济行政管理工作的处长;某丁,现任另一证券公司经理拟任新公司监事。其中只有( )可以任职。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

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第1题:

根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有( )。

A.董事会秘书

B.监事会主席

C.财务负责人

D.副总经理


正确答案:ABCD
本题考核证券交易的一般规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份5%以上的股东,不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,否则由此所得收益归该公司所有。本题中,选项ACD均属于高级管理人员。

第2题:

某股份有限公司拟成立监事会,根据《公司法》的规定,下列人员中不能担任监事的有( )

A.公司董事长王某

B.公司聘任的经理李某

C.公司职工代表刘某

D.公司财务负责人陈某


正确答案:ABD
股份有限公司的监事会应由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。董事、高级管理人员不得兼任监事。

第3题:

某股份有限公司拟成立监事会,下列哪些人员不得担任该公司的监事?

A、公司董事长张某

B、公司聘任的临时工江某

C、副董事长朱某

D、副总经理陈某


正确答案:A、C、D

第4题:

甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定,如无相反证据,与甲公司为一致行动人的投资者有( )。

A.甲公司董事杨某
B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
C.甲公司某监事的母亲的弟弟
D.甲公司总经理的配偶

答案:A,D
解析:
本题考核上市公司收购人。根据规定,在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份,与投资者属于一致行动人。

第5题:

甲股份有限公司拟成立监事会。按照公司法规定,下列人员中不能担任监事的是( )。

A.公司董事长李某

B.公司聘任的副经理刘某

C.公司聘任的财务负责人王某

D.公司高级管理人陈某


正确答案:ABCD
根据《公司法》有关规定,本公司的董事、高级管理人员不得担任公司的监事。

第6题:

根据证券法的规定,公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4


正确答案:C
C
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

第7题:

某证券公司将于2000年11月成立,根据《证券法》的规定,在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括:甲某,1997年在一证券公司任董事,现已不担任该职务;乙某,1996年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师;丙某,国家金融机关从事经济行政管理工作的处长;丁某,现任另一证券公司经理拟兼任新公司监事。其中只有( )可以任职。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁


正确答案:A

第8题:

下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。

A.公司董事可以兼任公司经理

B.公司董事可以兼任公司监事

C.公司经理可以兼任公司监事

D.公司董事会秘书可以兼任公司监事


正确答案:A
解析:选项BCD:董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书)不得兼任监事。

第9题:

根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )


正确答案:×

第10题:

下列关于股份有限公司经理的陈述,正确的有( )。
A.非董事经理在董事会有表决权
B.经理应当根据董事会或监事会的要求,向董事会或监事会报告公司盈亏情况
C.经理有权列席董事会会议
D.公司章程可以对经理职权作出规定


答案:B,C,D
解析:
。考查有关股份有限公司经理职权的陈述。经理的职权包括:经 理有权列席董事会会议,非董事经理在董事会上没有表决权;经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订及执行情况;资金运用情况和 盈亏情况;经理必须保证该报告的,真实性;如果公司章程对经理职另有规定的,从其规定。

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