未将自营交易与流动性管理职责分离,可能导致合规风险上升
未建立大额头寸预报备机制,导致流动性风险提升
未明确票据再贴现业务职责分工,导致业务流程中部分职能落空
票据再贴现业务未经适当复核和审核,导致业务风险提升
卖出回购时票据再贴现业务未签订合同,导致法律风险
第1题:
农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工,制定严密的业务操作规程,既分工协作,又相互监督、相互制约,切实防范()。
第2题:
从内部控制的角度看,行政事业单位支出业务的风险主要体现为()。
第3题:
()不是增加头寸的因素。
A.卖出回购票据到期
B.买入返售票据到期
C.借入款项
D.办理再贴现业务
第4题:
回购式再贴现赎回业务流程包括()。
第5题:
在办理票据款项支付业务时,不严格核对预留印鉴可能导致以下哪一类法律风险的发生()
第6题:
票据的()是在办理转贴现业务过程中,因未坚持合规经营原则所形成的风险。
第7题:
票据业务的主要风险包括()
第8题:
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的( )。
A.公司风险
B.管理风险
C.合规风险
D.经济风险
第9题:
()不是增加头寸的因素
第10题:
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册(第二批)》,以下关于票据再贴现流程中风险点的描述,属于高风险的是:()。