违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

多选题资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）A资产管理计划概括B投资风险揭示C资产管理合同的主要内容D中国证监会规定的其他事项

题目
多选题
资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）
A

资产管理计划概括

B

投资风险揭示

C

资产管理合同的主要内容

D

中国证监会规定的其他事项

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 暂无解析
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（ ）万元人民币。

A.100
B.150
C.200
D.300

答案：A
解析：
各类资产管理业务； 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第2题：

基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。本题是对特定客户资产管理产品设立条件的考查。其条件之一是委托投资单个资产管理计划应初始金额不低于100万元人民币。

第3题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。

A．集合资产管理计划的特点

B．投资方向

C．投资种类

D．投资组合设计


正确答案：AD

第4题：

( )属于集合资产管理计划说明书的内容。

A.投资目标 B.投资范围 C.投资组合设计 D.风险揭示


答案：A,B,C,D
解析：
。集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做 出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。A、B、C、D 都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

第5题：

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息


答案：A,B,D
解析：
C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第6题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
①产品特点
②盈利预期
③投资方向
④风险揭示?

A：②③④
B：①②④
C：①②③
D：①③④

答案：D
解析：
证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

第7题：

在证券交易所资产支持证券存续期，资产服务机构的风险管理职责不包括（ ）。

A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责，监测基础资产质量变化情况
B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制
C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作，发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人
D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况，发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正，未能改正的，应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告

答案：D
解析：
在证券交易所资产支持证券存续期，资产服务机构的风险管理职责包括：
（1）按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责，监测基础资产质量变化情况；（2）按照约定及时归集和划转现金流，防范基础资产及其现金流与自身或相关参与机构固有财产混同，维护专项计划资产安全；（3）按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制；（4）积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作，发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人。

第8题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。


正确答案：√

第9题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（ ）等内容。

A:风险揭示
B:投资目标
C:盈利预期
D:特点

答案：A,B,D
解析：
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的这些内容：①特点；②投资目标；③投资范围；④投资组合设计；⑤委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。

第10题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。

A:集合资产管理计划的特点
B:投资方向
C:投资范围
D:投资组合设计

答案：A,C,D
解析：
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

更多相关问题
相关内容