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网点合同管理员建立“券商集合资产管理计划合同使用情况登记簿”（以下简称“合同使用情况登记簿”），每日登记（）剩余的合同份

题目
多选题
网点合同管理员建立“券商集合资产管理计划合同使用情况登记簿”（以下简称“合同使用情况登记簿”），每日登记（）剩余的合同份数和合同编号。
A

领入

B

已签署

C

遗失

D

作废

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第1题：

永久保管的手工登记簿有( )

A.《挂失登记簿》

B.《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》

C.《止付、解止付登记簿》

D.《印鉴卡使用情况登记簿》


正确答案：ABC

第2题：

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

A:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C:按合同约定承担投资风险
D:知情的权利

答案：A,B,D
解析：
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。本题正确答案为A、B、D。

第3题：

在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。

A、按合同约定承担不可抗力风险

B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


正确答案：A

第4题：

永久保管的登记簿有（）。

  • A、《会计档案保管登记簿》
  • B、《止付、解止付登记簿》
  • C、《印章、密押、压数机、印模使用保管登记簿》
  • D、《印鉴卡使用情况登记簿》

正确答案:B

第5题：

下列合同中，不需计算缴纳印花税的有（）。

  • A、现金收付登记簿
  • B、仓储保管合同
  • C、农牧业保险合同
  • D、供用电合同

正确答案:A,C,D

第6题：

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。

A．根据合同约定参与集合资产管理计划

B．按合同约定承担投资风险

C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D．按照合同推出集合资产管理计划

E．按照合同约定支付管理费和托管费


正确答案：AD

第7题：

集合资产管理业务中客户的权利有()。

A:知情的权利
B:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D:按合同约定承担投资风险

答案：A,B,C
解析：
根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。D选项属于客户的义务。

第8题：

印章、密押(机)、压数机按规定分别建立登记簿。登记簿应注明()日期和使用情况。

A.启用

B.领用

C.停用

D.销毁


正确答案：ABCD

第9题：

《印鉴卡使用情况登记簿》、《柜员代码管理及业务交接登记簿》保管15年。


正确答案:正确

第10题：

券商集合计划成立后开放申购赎回的频率为（）。

  • A、每日
  • B、每月
  • C、每季
  • D、按资产管理合同约定

正确答案:D

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