提供投融资顾问服务时应该()。

题目
多选题
提供投融资顾问服务时应该()。
A

财务顾问报告或建议应符合国家法律法规及农业银行有关制度规定

B

不得支持客户的违法违规要求

C

不得对客户提供超出农业银行经营范围的服务

D

各类报告或材料应包括免责声明

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第1题:

()业务是我行依靠现有的资金实力和丰富的融资经验,对客户的项目融资提供可行性分析、风险分析、融资结构设计、担保方式设计、融资方式等服务。

A、投融资顾问业务

B、常年财务顾问业务

C、企业上市顾问业务

D、重组并购顾问业务


本题答案:A

第2题:

开展投融资顾问营销时应该()。

  • A、向客户如实描述农业银行相关服务
  • B、不得夸大服务能力
  • C、避免向客户谈及收费和服务有效期
  • D、不规范营销行为影响农业银行声誉或造成经济损失的,应追究相关人员责任

正确答案:A,B,D

第3题:

私人银行顾问咨询业务是指工行在为私人银行签约客户提供金融资产服务过程中,整合利用行内外资源为私人银行签约客户及相关主体提供投融资顾问、高端个人理财顾问和金融产品配置顾问等( )顾问金融服务的业务。

A.综合化

B.个性化

C.高端化

D.差异化


答案:A

第4题:

开展投融资财务顾问业务应该遵循“()”的原则,做到手续合规、客户接受、服务到位。

  • A、创新发展
  • B、平等协商
  • C、有偿服务
  • D、合法合规、质价相符、专业化运作

正确答案:D

第5题:

咨询顾问业务是银行利用在()等方面的综合优势,为客户提供包括财务投融资在内的各项咨询与服务。

  • A、信息
  • B、知识
  • C、人才
  • D、产品
  • E、渠道

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

投融资财务顾问业务是我行针对客户的特定投融资需求,为客户在寻找投资目标、融资方案设计与策划等方面提供个性化服务的专项财务顾问服务()。


本题答案:对

第7题:

财务顾问类投资银行产品主要针对企业经营发展过程中的以下问题(),向客户提供咨询和顾问服务。

  • A、财务分析
  • B、投融资决策
  • C、改制上市
  • D、兼并重组

正确答案:A,B,C,D

第8题:

私人银行顾问咨询业务是指工行在为( )提供金融资产服务过程中,整合利用行内外资源为( )及相关主体提供投融资顾问、高端个人理财顾问和金融产品配置顾问等综合化顾问金融服务的业务。

A.私人银行签约客户 、私人银行签约客户

B.私人银行客户、私人银行签约客户

C.财富客户、私人银行签约客户

D.个人客户、私人银行签约客户


答案:A

第9题:

投融资财务顾问业务的基本流程为()。

  • A、客户营销
  • B、签署服务协议
  • C、开展顾问服务
  • D、收费入账、服务确认等

正确答案:A,B,C,D

第10题:

投融资顾问服务的归档资料包括()。

  • A、融资财务顾问业务申请书
  • B、投融资财务顾问服务协议及相关补充协议、审批表
  • C、财务顾问报告书等书面报告
  • D、服务确认表、收费凭证

正确答案:A,B,C,D

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