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多选题由于资产支持证券的偿还资金来源于对资产池资产管理产生的收入，为此，SPV需要委托专门机构对为到期资产进行管理，该角色一般由（）承担。A托管人B原始权益人C原始权益人子公司D信用增级机构

题目
多选题
由于资产支持证券的偿还资金来源于对资产池资产管理产生的收入，为此，SPV需要委托专门机构对为到期资产进行管理，该角色一般由（）承担。
A

托管人

B

原始权益人

C

原始权益人子公司

D

信用增级机构

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第1题：

差额补足是指原始权益人对优先级资产支持证券提供差额补足义务,由于与原始权益人主体信用相关,此类增信方式只适用于不出表类型的资产证券化项目。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

资产证券化的有关当事人包括（ ）。


A.信用增级机构 B.资金和资产存管机构

C.特定目的机构或特定目的受托人 D.原始权益人


答案：A,B,C
解析：
。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要 包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

第3题：

在资产证券化中，将原始权益人的资产过户给特殊目的公司(SPV)，必须以真实销售的方式进行。这里的真实销售是指( )。

A．SPV破产时该资产不列入清算范围

B．原始权益人破产时该资产不列入清算范围

C．SPV获得证券发行收入

D．原始权益人破产时该资产列入清算范围


正确答案：B
解析：资产证券化中最为核心的就是所谓破产隔离，即要让原始权益人的财产和SPV的财产分离开，即便在原始权益人破产时，SPV也不受影响，所以B选项正确。

第4题：

资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。

A.资金和资产存管机构
B.发起人
C.信用增级机构
D.特定目的受托人

答案：B
解析：
资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。

第5题：

下列说法中，正确的是（ ）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

答案：D
解析：
基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

第6题：

资产支持证券持有人只需要承担资产证券化项目里商定的风险,而不需要承担基础资产原始权益人可能面临的其他风险。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。
Ⅰ．原始权益人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．资产服务机构
Ⅳ．信用增级机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第2条规定，本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。

第8题：

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是( )。 ①建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离” ②SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户 ③SPV将出售抵押贷款证券的收益按合约转入原债权人的账户 ④SPV购买抵押贷款证券化的资产组合(贷款池) ⑤采用各种信用增级方法提高发行证券的信用等级 ⑥评级机构为资产池的资产提供信用评级 ⑦SPV向投资者出售抵押贷款证券

A．①⑤④⑥⑦②③

B．①⑤⑥⑦③②④

C．①④⑥⑤⑦③②

D．①④⑦②③⑤⑥


正确答案：C

第9题：

下列不属于原始权益人的职责是（ ）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
B.配合并支持管理人、托管人履行职责
C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
D.办理资产支持证券发行事宜

答案：D
解析：
选项D属于管理人的职责。

第10题：

在资产证券化业务产品的审核过程中，基础资产现金流来源于原始权益人未来经营性收入的，应当重点关注的不包括（）

  • A、原始权益人的所处行业及其竞争力
  • B、原始权益人的资产负债情况
  • C、债务人的生产经营情况
  • D、原始权益人的财务稳健情况

正确答案:C

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