邮政储蓄银行所有开办基金业务的柜台办理场所应至少有从业考试成绩合格证或中国证券业证书的销售推介人员。

题目
单选题
邮政储蓄银行所有开办基金业务的柜台办理场所应至少有从业考试成绩合格证或中国证券业证书的销售推介人员。
A

1

B

2

C

3

D

4

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第1题:

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了( )。

A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动

答案:C
解析:
甲的行为违反了持证上岗的要求。甲可能会因专业不能胜任而损害投资人的利益。

第2题:

下列关于基金销售人员的资质要求,错误的是( )。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

答案:B
解析:
商业银行总行及其一级分行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书。

第3题:

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。

A.注册监管

B.持续学习

C.持证上岗

D.审慎开展的执业活动


参考答案:C

第4题:

资产管理计划的业务管理人员、宣传推介人员、系统运营维护人员等相关人员须具备基金销售从业资格,禁止未具备基金销售从业资格的人员向客户推介销售资产管理产品。()


正确答案:正确

第5题:

某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。

  • A、注册监管
  • B、持续学习
  • C、持证上岗
  • D、审慎开展的执业活动

正确答案:C

第6题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第7题:

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,邮政储蓄银行的基金销售人代码是()。

  • A、010
  • B、011
  • C、015
  • D、025

正确答案:C

第8题:

根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,邮政储蓄银行的基金销售人代码是()。

A.010

B.011

C.015

D.025


参考答案:C

第9题:

根据《中国银监会关于中国邮政储蓄银行开办有关授信业务的批复》(银监发〔2007〕533号),中国邮政储蓄银行可以直接开办外币授信业务。()


正确答案:错误

第10题:

在《中国银监会关于中国邮政储蓄银行开办有关授信业务的批复》(银监发〔2007〕533号)中,中国邮政储蓄银行可以开办的授信业务主要包括()大类。

  • A、三
  • B、四
  • C、五
  • D、六

正确答案:B

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