15日
1个月
1个季度
第1题:
在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中作专项说明,并报送中国证监会。 ( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D.监察稽核控制
第3题:
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
解析:基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。’
第4题:
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第5题:
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A:内部监察稽核报告
B:基金的异常交易情况
C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D:基金的日常交易情况
第6题:
全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.基金高级经理
第7题:
( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
第8题:
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D监察稽核控制
第9题:
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A:异常交易情况
B:巨额赎回情况
C:重大安全隐患
D:发现违法违规行为
第10题: