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判断题申请设立基金管理公司，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。A 对B 错

题目
判断题
申请设立基金管理公司，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
A

对

B

错

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第1题：

在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A、5

B、10

C、15

D、20


参考答案：A

第2题：

申请基金代销业务资格的机构在申请期间申请材料涉及重大事项发生重大变化的，申请人应当自变化之日起的10个工作日内向中国证监会提交更新材料。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（ ）。

A．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

B．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

D．申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料


正确答案：BC
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

第4题：

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

答案：A
解析：
A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

第5题：

关于基金募集申请，下列说法错误的是。（ ）

A.申请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；
B.基金的募集—般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；
C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；
D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起7个工作日内向中国证监会提交更新。

答案：D
解析：
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新。

第6题：

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。

A．15个工作日

B．10个工作日

C．8个工作日

D．5个工作日


正确答案：D

第7题：

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案：C
解析：
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新。

第8题：

申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（ ）内向中国证监会提交更新材料。

A．15个工作日

B．10个工作日

C．8个工作日

D．5个工作日


正确答案：D

第9题：

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

答案：A
解析：
A
Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第10题：

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

答案：B
解析：
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

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