多选题业务完成后网点需妥善保管以下资料,装订保管()A客户身份证复印件B代理人身份证复印件C辅助证件复印件D委托书E借记卡(存折/存单)等复印件

题目
多选题
业务完成后网点需妥善保管以下资料,装订保管()
A

客户身份证复印件

B

代理人身份证复印件

C

辅助证件复印件

D

委托书

E

借记卡(存折/存单)等复印件

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第1题:

以下对电话银行签约的后续处理描述正确的有()。

  • A、交易完成后,在申请书上加盖经办人、授权人私章及业务公章
  • B、将申请书第二联与客户提供的相关证件及账户凭证交回客户,并提醒客户核对,完成业务手续
  • C、申请书第一联与相关留存资料归档保管,定期装订
  • D、个人客户留存资料为本人有效身份证件复印件,非本人办理的需留存双方复印件
  • E、对公客户留存资料为法人委托授权书、法人有效身份证件复印件、营业执照及组织机构代码证复印件;若非法定代表人办理,还需提供代理人有效身份证件复印件

正确答案:A,B,C,D,E

第2题:

邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备;但可以代保管身份证件或身份证件复印件。


正确答案:错误

第3题:

邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备;但可以代保管身份证件或身份证件复印件。

A

B



第4题:

个人自动转账业务签约需要提供()。

  • A、本人有效身份证件原件和复印件
  • B、本人农行金穗借记卡或个人活期结算存折
  • C、签订《个人自动转账业务协议书》
  • D、代理人身份证原件及复印件

正确答案:A,B,C

第5题:

办理手机银行业务,以下哪些资料应传递至事后监督保管()

  • A、申请资料银行留存联
  • B、申请资料网点留存联
  • C、客户身份证件复印件
  • D、客户身份证联网核查结果

正确答案:A,C,D

第6题:

对于按照本办法有关规定留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,青岛农商银行应按照以下要求保管()

  • A、开立银行结算账户时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,作为账户资料保管
  • B、建立或修改自然人客户信息时留存的有效身份证件的复印件单独保管
  • C、提供一次性金融服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,作记账凭证附件
  • D、为客户开通非柜台方式服务时留存的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件,按照有关内控制度规定的方式保管

正确答案:A,C,D

第7题:

小额通兑往账业务,客户委托他人代理的,须留存()。

  • A、客户有效身份证件复印件
  • B、客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件
  • C、代理人有效身份证件复印件
  • D、付款凭证复印件

正确答案:B

第8题:

业务完成后网点需妥善保管以下资料,装订保管()

  • A、客户身份证复印件
  • B、代理人身份证复印件
  • C、辅助证件复印件
  • D、委托书
  • E、借记卡(存折/存单)等复印件

正确答案:A,B,C,D

第9题:

个人客户开立基金客户资料需提供()

  • A、本人金穗借记卡
  • B、本人合法有效身份证件原件及复印件
  • C、《个人客户风险承受能力测评问卷》
  • D、代理人合法有效身份证件原件及复印件

正确答案:A,B,C

第10题:

个人代理他人办理借记卡的,发卡网点必须同时核对双方的真实身份,严格审核()的身份证件以及委托书等,留存双方的身份证件电子影像,以及()。

  • A、代理人、被代理人;委托书原件
  • B、代理人、被代理人;委托书复印件
  • C、代理人;委托书复印件
  • D、代理人;委托书原件

正确答案:A

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