每月
每季
每半年
每年
第1题:
()为运营关注客户相关业务的主管部门。
第2题:
内控合规主任应()向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况,以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
第3题:
涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认。
第4题:
通过内控合规主任储备人员资格考试后,由()联合进行面试,以确定最终纳入储备人选。
第5题:
总行运营管理部()组织一次内控合规主任储备人员资格考试,符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。
第6题:
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向()和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
第7题:
分行运营管理部按照《平安银行分行运营风险工作指引》要求,定期组织内控合规主任的后续教育会议及风险培训,频率不低于(),包括但不限于差错管理、反诈骗、素质培养、新业务学习等内容。
第8题:
内控合规主任日常工作向()汇报。
第9题:
储备内控合规主任正式任职内控合规主任时,由分行()发文任命。
第10题:
内控合规主任的考核内容中的次核心指标:针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容,由()负责评价。